一、风险管理理念: 

 

       日盛联合认为,风险是指不确定性对既定目标实现的影响,这种不确定性即可能导致损失、也可能产生收益。风险体现于金融工具、投资策略组合、基金产品等金融市场业务层面,也体现于公司经营管理层面。风险是外生的,同时也是内生的。

 

       日盛联合坚持“聪明地承担风险”的管理理念,通过采取积极、主动、有效的风险管控策略,控制下侧风险,追求上侧风险,实现风险调整收益在同类产品排名中位列前茅。

 

       日盛联合建立并持续完善全面风险管理体系,守住合规底线,保证风险管理范围对风险种类、作业流程、生命周期等风险对象的全覆盖,即所谓的全面风险管理、全流程风险管理和全生命周期风险管理。风险控制流程纵向覆盖风险因子、风险种类、风险事件、投资策略和基金产品五个层级,横向贯穿基金销售、基金投资、基金运作三个管理部分,其中基金投资细分为投前、投中及投后三大风险作业环节。

 

二、风险组织架构

 

       日盛联合构建起以部门职责为边界的三道防线风险管理组织架构。

 

       第一道风险防线,由前台部门负责,涉及市场部、投资研究部及交易部,风险管理向投资决策委员会和风险管理委员会汇报,是投资风险管理第一负责人。

       第二道风险防线,由中台部门负责,涉及风险合规部(其中操作风险管理包含合规和法务),风险管理向风险管理委员会汇报,是投资风险管理第二负责人。

       第三道风险防线,由隶属联合议事厅的稽核经理负责,风险管理向联合议事厅汇报,是投资风险管理的最后一道防线。

 

 

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三、风险管理流程:

 

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四、投资组合事前、事中、事后风险管理的方法和系统:

 

 

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合格投资者确认

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